Finwire 5 July - 12:59

Swedsecs disciplinnämnd har återkallat fem licenser under Q2

Swedsecs disciplinnämnd har kommit med 14 beslut under andra kvartalet, varav fem avser återkallande av licenser. Det framgår av ett pressmeddelande.

I två fall handlar det om licensinnehavare som dömts för brott kopplat till mutor respektive grovt insiderbrott.

Vidare har disciplinnämnden valt att återkalla en licens för en rådgivare som brustit i dokumentationen vid ett stort antal investeringsrådgivningar, samt för en som tagit emot gåvor från en kund om stora belopp. Den femte återkallelsen avser en licensinnehavare som tidigare varit föremål för prövning av disciplinnämnden.

Utöver detta har sex licensinnehavare fått varningar, och två en erinran. I det sista och fjortonde ärendet har disciplinnämnden valt att inte påföra någon påföljd.

Senaste nyheterna

Se alla
Finwire 18 July - 14:04
Projektengagemang: Q1 profitability was not a one-off - ABG
- More focus on growth- Market still a headwind, but positive signs emerging- We raise '24e-'25e...
Finwire 18 July - 14:03
SEB höjer riktkursen för Intrum till 44 kronor (30), upprepar behåll - BN
SEB höjer riktkursen för Intrum till 44 kronor (30), upprepar behåll - BN
Finwire 18 July - 14:01
Baltic Dry Index steg med 1,16 procent på torsdagen
Torrfraktindex Baltic Dry Index steg 1,16 procent till 1 912 under torsdagen.Indexet anses av många...