Swedsecs disciplinnämnd har återkallat fem licenser under Q2

Swedsecs disciplinnämnd har kommit med 14 beslut under andra kvartalet, varav fem avser återkallande av licenser. Det framgår av ett pressmeddelande.

I två fall handlar det om licensinnehavare som dömts för brott kopplat till mutor respektive grovt insiderbrott.

Vidare har disciplinnämnden valt att återkalla en licens för en rådgivare som brustit i dokumentationen vid ett stort antal investeringsrådgivningar, samt för en som tagit emot gåvor från en kund om stora belopp. Den femte återkallelsen avser en licensinnehavare som tidigare varit föremål för prövning av disciplinnämnden.

Utöver detta har sex licensinnehavare fått varningar, och två en erinran. I det sista och fjortonde ärendet har disciplinnämnden valt att inte påföra någon påföljd.